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光大证券套利规模远超套保乌龙事件将重创三

2018-12-03 14:48:46

光大证券套利规模远超套保 乌龙事件将重创三季报

光大证券

在 乌龙事件 发生一周后,光大证券披露了中期业绩,同时也发布了公司总裁徐浩明辞职的公告。根据光大证券晚间半年报,公司上半年实现营业收入23.9亿元,同比增13.24%;净利润8.4亿元,同比下滑2.22%。

根据光大证券昨日公告,光大证券将于今日复牌交易。

上半年主玩股指期货套利规模远超套保

分业务来看,在营业构成中,经纪业务占到32.9%,占比。上半年,公司经纪业务系统实现收入78670万元,同比增长1.24%;占比其次的是信用业务,为18.8%。半年报显示,上半年末,公司融资融券余额88亿元,较年初增长116%。客户信用账户总交易量1779亿元,同比增长470%,行业排名第十。

其中,公告中显露,上半年公司在股指期货上斩获颇丰,为公司证券投资业务作出重要贡献:2013年1月~6月,公司共投资了四项衍生金融工具,其中在股指期货上盈利7.59亿元。截至6月30日,公司尚持有1853张股指期货合约,金额为1.43亿元。

对比2012年的数据来看,2012年底,光大的股指期货套保金额33.71亿,套利金额6.35亿。半年报公布的今年年中数据,截至6月30日,光大证券套保金额4.61亿,套利规模却达7.3亿,套利规模远远超出套保。

值得注意的是,8月16日,由于光大证券公司策略投资部套利系统出错,公司增加了72.7亿元股票持仓,随后为对冲风险而在期货市场上大开空单:根据公司公告,8月16日公司全天用于对冲而新增的股指期货空头合约总计为7130张。

乌龙事件将重创三季报 两业务已被暂停

在半年报中, 8 16事件 也被屡次提及并警示风险。

光大证券在半年报中指出,为加强流动性管理,改善资产结构,拟加大对存量证券类资产的处置力度 (包括交易性金融资产和可供出售金融资产),以上处置不会对公司的净资产造成影响,会加强公司流动性并增加净资本,但同时可能导致2013年年初至下一报告期期末的累计净利润为亏损或者与上年同期相比发生大幅度下降。

潜在的隐忧还在于光大证券已经有两项业务被暂停以及人事变动。

8月22日,光大证券再度发表公告指,中国银行间市场交易商协会8月20日对光大证券发出《关于开展非金融企业债务融资工具主承销业务规范自查的通知》。通知要求,光大证券暂停非金融企业债务融资工具主承销业务,对非金融企业债务融资工具业务相关业务流程、电子系统、内控合规、风险管理、人员管理等体系进行自查,并提出相应的整改方案。自查结果和相关整改方案应于8月30日前报交易商协会。

虽然光大证券指,公司于2012年11月28日获得非金融企业债务融资工具主承销业务资格,由于该业务在公司尚处于起步阶段,截至目前,公司在该业务上实现项目收入约54万元。但是业内分析指出,在未来仍然将有一定影响。

月21日,光大证券公告称接到证监会通知,将在2013年8月19日至2013年11月18日期间,暂停公司策略投资部证券自营业务。根据2012年年报,这一部门曾经被指为光大证券的新盈利增长点,光大证券2012年年报显示,公司整体营业收入降低20%,但策略投资业务2012年实现收入1.24亿元,为2011年同期的33倍。考虑到光大投行业务当年收入仅为1.7亿元,策略投资部的这一成绩足以令人刮目相看。

另一个隐忧是公司总裁辞职。昨日午后,光大证券发布公告称,公司董事会同意总裁徐浩明辞职,董事长袁长清代行总裁职责。光大证券股票于昨日下午临时停牌,并于今日复牌。同时,有媒体报道称,光大集团召开党委会,决定免去徐浩明光大证券股份有限公司党委书记、委员职务。而在此之前,光大证券曾经因为人事变动频繁而被媒体广泛关注。

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